湖大领导参考
总第23期
院校研究与现代大学管理
编者按 2004年10月11日～13日，政研室、高教所和研究生院的相关人员参加了教育部委托华中科技大学举办的全国首届“院校研究与现代大学管理”高级培训班。通过培训，我们深感院校研究工作在降低学校办学成本、提高管
理效率和管理水平方面具有极为重要的作用，加强和改进我校院校研究工作刻不容缓。现结合我校的实际情况，就如何加强我校的院校研究工作及国内外院校研究的相关情况作一汇报，供有关领导参考。
一、关于加强我校院校研究工作的几点建议
简单地说，“院校研究”（Institutional Research，也有人译为校务研究、校本研究，简称IR）是指以实证研究（数据分析）为主要方法，以提高和改进本校管理为基本目标，将高等教育研究和管理学研究成果运用于高校管理
工作实践，为高校领导和管理者提供决策咨询、政策评估、信息服务等的研究。我们认为，我校的院校研究工作可以从以下几个方面着手。
1．把我校院校研究的统筹职能相对集中到一个部门
目前我校承担院校研究某些职能的机构和人员分属各职能部门，如校办的信息科、政策研究室、宣传部的对外宣传、教务处的教研科、科技处的科技信息情报服务、人事处的师资办、学工部的综合管理办等。把院校研究的职能相
对统筹到一个部门（并不是将分散于各职能部门的人员全部集中到一起），由一个部门为主进行统筹规划，不仅可以减少许多协调工作，提高工作效率，降低管理成本，而且可以提高院校研究的时效性、针对性和前瞻性。最近，
教育部高等教育教学评估中心宣布成立。从今年起，全国所有普通高校每五年进行一次由该中心组织实施的教学工作水平评估。高校教学基本状态数据须每年上报，由教育部统计后向社会公布。对于虚报数据、弄虚作假、搞不正
之风的高校，一经发现，将立即取消其已获得的评估结果，并被作为教学评估不合格学校向社会公布。可以说，各种数据和信息的处理、公开和上报已经到了影响学校的建设和发展事业的程度。确保上报数据的真实性和准确性，
是学校各职能部门义不容辞的职责。但如果由于统计口径不一以及“数出多门”，加上协调工作中的失误等原因，极有可能造成上报数据的“无意失真”，而这种情况被媒体爆光的话，就会给学校的建设发展事业和声誉造成难以
挽回的损失。因此，从这个意义上讲，把院校研究的职能相对统筹到一个部门，统一各种数据和信息的处理、对外公布和上报，已经到了刻不容缓的地步，而要进行有目的、有计划、有组织的院校研究工作，则更应该把院校研究的职能相对集中到一个部门。
2．采取有效措施促进我校院校研究工作的顺利开展
院校研究职能相对集中到一个部门后，为加强协调和统筹，学校在经费预算上要作出统一安排，然后由该部门将学校的院校研究课题统一规划后以项目的形式下达给各职能部门从事院校研究的人员或兼职研究人员。这对于提高院
校研究的质量和水平，激发从事院校研究工作人员的积极性、主动性和创造性，克服职能部门凭感觉（给学校决策层）上报决策建议方案，决策层因对方案缺乏定量论证而不得不凭经验进行决策、出台政策等，无疑将起到极大的促进作用。
3．形成具有我校特色的院校研究工作
我校与岳麓书院一脉相承，具有深厚的文化底蕴和独特的教育传统，充分挖掘这一宝贵的文化资源，可以形成具有我校特色的院校研究工作格局。就目前来说，主要是组织力量开展岳麓书院的办学理念和实践对湖南大学办学的影响研究。主要包括两个方面：
一是弘扬岳麓书院优秀的教育和文化传统，形成有自身特色的教育理念、发展目标定位方面。二是发挥千年学府深厚文化底蕴的优势，注重综合素质培养，促进学生全面协调发展。退一步讲，开展上述研究，对于迎接五年一次的本科教学评估也是极有现实意义的。
4.进行投入产出分析
从2000年起，我校普遍实行了院（系）经费总额动态包干制，学校按照各院（系）的人员编制数和承担的教学、科研工作量下拨经费。相比于传统的经费管理模式，院（系）经费总额动态包干制有哪些优缺点？哪些地方还需要进
一步完善？经费总额动态包干后，各院（系）的投入产出情况如何？对于这些问题，目前我们可能仅有一个模糊的概念，而缺乏一个准确的、令人信服的数据分析结果。院校研究正是解决这一类问题最有效的武器。开展院校研究
，以数据分析为基础，让数据来说话，哪些院（系）的办学质量和效益好，哪些院（系）的办学质量和效益差，就会一目了然。进而，学校哪些院（系）、哪些学科、哪些专业该重点发展，哪些院（系）、哪些学科、哪些专业该逐步减少投入，也就无须进行旷日持久的争论和讨价还价了。
5．开展大学排名研究
总体而言，目前国内各种机构发布的大学排名还存在诸多缺陷和不足，也还没有得到教育行政主管部门和社会各界的广泛认可和赞同，但同样不可否认的是，大学排名对于高校的生源市场、就业市场和资金筹措造成了越来越大的
影响，应该引起我们的高度重视。开展院校研究，可以就影响本校排名的各种因素进行广泛的、有针对性的调查分析，并据此提出各种改正措施和预警方案，供学校决策层参考。这样做，将使学校永远立于不败之地。
二、国内外院校研究的基本状况
院校研究发轫于20世纪中叶的美国。美国院校研究会前会长彼得森认为，战后美国院校研究大体上经历了三个阶段，从五六十年代描述性的、以比较为主的资料收集转向六七十年代的定量分析和评估研究。70年代后期起进入了效
益研究、政策分析、组织分析和计划研究，而90年代后则开始强调预测、计划、提前行动以及组织管理再设计。换言之，美国院校研究经历了一个从单一功能到多功能相结合，从被动适应到主动服务的过程。现在，欧洲、大洋洲
、非洲和南美洲的许多国家和地区的高校都程度不同地开展了院校研究工作，其中，美国绝大多数高校都设有院校研究办公室。
20世纪90年代，院校研究被介绍到我国。目前，国内的院校研究工作已经取得了一些成果，如华中科技大学的《院校发展研究》，赵炬明的《现代大学与院校研究：美国院校研究发展述评》，周川和程星合作出版的《院校研究与
美国高等学校管理》等。但这些研究大多还停留在介绍国外经验的层面上，对于如何结合中国国情开展院校研究，如何通过院校研究提高我国高校的管理水平和办学效益等方面的研究，可以说还没有真正开始。目前，只有武汉大
学、华中科技大学和厦门大学等少数高校率先开展了旨在服务本校的有关研究。这同时也说明，在我国开展院校研究，具有重要的现实意义和发展前景。
三、我国开展院校研究的必要性和存在的主要问题
可以说，当前中国高等教育面临三大发展趋势，即大众化、市场化和国际化。大众化意味着高等教育和高等学校规模的急剧增长。国际经验表明，各国高等教育在从精英向大众高等教育转变的过程中，政府与社会对高等教育的绝
对经费投入会增加，但相对强度下降，由此导致高校办学经费不足，教育质量下降，教育的公平性受到质疑。市场化将导致资源配置更多地按照市场规则运作，高校在短缺资源上的竞争不可避免，而且会愈演愈烈。因此，政府、
学生、社会一定会对高校提出资源有效使用问题。国际化不仅迫使中国顶尖大学直接参与国际竞争，也会要求一般院校为保障中国参与全球化竞争而提供足够的合格人才。这种竞争的一个直接结果就是，中国高等教育系统和高等
学校将改变相对落后的管理方式，加强管理科学研究，院校研究就是其中的重要内容。开展院校研究，我们有许多有利因素，但就目前的情况来看，也存在不少困难。
（1）学校缺乏统一的、经常性的资料收集制度。学校的资料以各种方式分散在校内各个部门，统计口径不一，基础数据不全，数据信息无法共享，并且往往是半年甚至一年才上报一次。学校管理和运行中存在的各种问题不能及
时发现，当然也就不谈不上及时纠正。规模较大的现代高校需要及时准确的反映学校运行状况的各种资料、数据为决策服务，而不能仅仅依靠管理者的灵机一动和过去的经验。因此学校要建立统一的资料收集制度，并通过计算机网络加以分析处理，显然，这是开展院校研究的前提和基础性工作。
（2）研究资料和研究人员各自为战、相互脱节。如前所述，学校具有院校研究某些职能的机构和人员分属各职能部门，收集学校运行数据的部门基本不做研究，做研究的部门又缺乏及时可靠的资料。这种研究资料与研究人员互相分离的现象对学校管理造成的不利影响无论怎样估计都不为过。
（3）研究不是经常性的、持续的，而是间断的、不连续的。如果研究人员不能对学校管理运行的各种数据进行长期的观察与分析，他们的研究成果就很难超越学校管理人员感性经验的水平。这是导致院校研究人员不能做出令高
级管理人员信服的研究成果的重要原因之一。事实上，没人会指望这种抽风似的不连续研究会得出什么可靠的结果。要提高学校的管理研究水平，必须建立经常的、统一的资料收集制度，建立能够把研究资料和研究人员结合起来
的体制，改变临时的、突击式的资料收集、处理工作方式，建立起长期的、经常性的研究体制。只有这样才可能希望通过院校研究，对学校管理决策提出科学的、切中要害的建议。
